栽了！上市公司原董事长被罚

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证监会网站8月28日消息，证监会日前对王正育信息披露违法、限制转让期内转让证券、短线交易等行为进行了立案调查、审理，决定对王正育信息披露违法行为，责令改正，给予警告，并处以300万元罚款；对王正育限制转让期内转让证券行为，责令改正，给予警告，并处以3000万元罚款；对王正育短线交易行为，给予警告，并处以20万元的罚款。

图片来源：证监会网站

据悉，王正育曾任聆达股份董事长、董事、总裁。据聆达股份2022年1月18日公告，该公司董事会于2022年1月17日收到王正育的书面辞职报告，王正育因个人原因辞去聆达股份董事长、董事、总裁及其担任的董事会战略委员会委员、董事会薪酬与考核委员会委员等职务。

控制使用15个账户交易“聆达股份”

监管部门公布的情况显示，王正育早在2016年就开始通过“王正育”华福证券账户和“王某荣”华福证券账户买入并持有“聆达股份”，两账户的资金均来源于王正育，并均由其控制使用，王某荣也会根据王正育指令进行操作。

2020年，“王正育”华福证券账户卖出“聆达股份”的资金中有1250万元转到“王某明”光大证券账户，继续买入“聆达股份”，此操作由王某明进行，由王正育控制决策。

“谢某生”华福证券账户初始资金来自于王正育，由王正育控制决策，主要由王某荣操作交易。“谢某生”东海证券账户买入“聆达股份”的初始资金来自“谢某生”华福证券账户卖出“聆达股份”转出资金以及王正育筹借，由王正育控制决策，王某峰操作交易。

“舒某”国泰君安证券账户、“曹某晓”国融证券账户、“林某淑”银河证券账户、“胡某群”国泰君安证券账户等4个账户买入“聆达股份”资金由王正育提供的保证金和王某革提供的配资组成，由王正育控制决策，由王某峰操作交易。

“蔡某冷”方正证券账户、“郭某婷”信达证券账户、“赵某1”中金公司账户、“赵某2”信达证券账户、“吴某泽”太平洋证券账户、“陈某涵”申万宏源证券账户等6个账户买入“聆达股份”资金由王正育提供的保证金和账户名义持有人提供的配资组成，由王正育控制决策，由徐某斌操作交易。

未按规定履行报告、披露义务

2020年4月1日，王正育控制的账户组持有“聆达股份”13524311股，占上市公司总股本的5.10%。该事实发生之日起三日内，王正育未向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，未通知聆达股份，也未予公告。

上述事实发生之后，王正育仍继续交易“聆达股份”，在持股每增加或减少1%时，未在次日通知聆达股份，也未予公告。

2020年7月6日和7月13日，王正育披露的两份《详式权益变动报告书》中仅对其本人和“王某荣”账户持有和交易“聆达股份”情况进行了披露，对其本人控制的其他账户持有及交易“聆达股份”情况未进行披露，王正育披露的信息存在误导性陈述。

在限制转让期内转让股份

2020年4月1日，王正育持有“聆达股份”达到上市公司总股本的5.10%。该事实发生后，王正育一直未履行报告、披露义务，且继续交易“聆达股份”。截至2021年12月7日，累计卖出25638153股，金额合计337171883.81元。

2020年7月13日，聆达股份发布实际控制人变更公告，显示王正育通过持有杭州光恒昱股权投资合伙企业(有限合伙)98%的合伙份额，成为公司实际控制人。该事实发生之后王正育存在卖出其持有的“聆达股份”行为，截至2021年12月7日，累计卖出11509442股，金额合计165499443.66元。

违规实施短线交易

此外，2020年4月2日至2021年8月2日，王正育作为持有“聆达股份”5%以上股份的股东，存在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的行为。

其中，2020年4月2日至7月3日买入股票合计14446021股，金额合计178340404.94元；卖出股票合计14128711股，金额合计171672440.15元。2020年7月6日至2021年8月2日买入股票合计3473100股，金额合计52693376.76元；卖出股票合计11509442股，金额合计165499443.66元。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会决定:

一、依据《证券法》第一百九十七条第二款，对王正育信息披露违法行为，责令改正，给予警告，并处以300万元罚款。

二、依据《证券法》第一百八十六条，对王正育限制转让期内转让证券行为，责令改正，给予警告，并处以3000万元罚款。

三、依据《证券法》第一百八十九条，对王正育短线交易行为，给予警告，并处以20万元的罚款。

据聆达股份2022年1月18日公告，该公司董事会于2022年1月17日收到王正育的书面辞职报告，王正育因个人原因辞去聆达股份董事长、董事、总裁及其担任的董事会战略委员会委员、董事会薪酬与考核委员会委员等职务。辞去上述职务后，王正育将不在该公司担任任何职务。

编辑：张楠 郑雅烁

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